概要
当事務所は、サウジアラビア王国における証券業務および規制に関する事項について、国内外の企業、投資銀行、資本市場機関その他の市場参加者に助言しています。
当事務所の経験は、証券のディーリング、証券取引のアレンジ、カストディ、証券の運用および証券に関する助言の提供を含む、幅広い証券業務に及びます。当事務所は、規制対象業務の開始と遂行の双方、そして継続的な事業運営に適用される規制要件への対応について、お客様を支援しています。
当事務所の規制に関する助言には、以下が含まれます：
- 資本市場庁（CMA）のライセンスおよび規制要件
- 業務行為規制およびコンプライアンス
- 証券関連の広告およびコミュニケーション
- 外部委託の取決め
- 定期報告および規制当局への届出
- 顧客記録および記録保存要件
- 受託者責任および顧客に対する義務
- 利益相反
- リスク評価およびコンプライアンス体制
- 規制当局による調査および関連事項
当事務所は、キャピタルマーケッツ、コーポレート、ファイナンスおよび規制の専門知識を結集し、サウジアラビア王国における証券業者とその業務に適用される法的・業務上の要件について実務的な助言を提供しています。
