Descripción general
Asesoramos a empresas locales e internacionales, bancos de inversión, entidades del mercado de capitales y otros participantes del mercado en asuntos relativos a la actividad y la regulación de valores en el Reino de Arabia Saudí.
Nuestra experiencia abarca una amplia variedad de actividades con valores, entre ellas la negociación de valores, la intermediación en operaciones de valores, la custodia, la gestión de valores y el asesoramiento en materia de valores. Asistimos a nuestros clientes tanto en el inicio y el ejercicio de actividades reguladas como en el cumplimiento de los requisitos regulatorios aplicables a sus operaciones continuas.
Nuestro asesoramiento regulatorio incluye:
- Licencias y requisitos regulatorios de la Autoridad del Mercado de Capitales (CMA)
- Normas de conducta y cumplimiento
- Publicidad y comunicaciones relativas a valores
- Acuerdos de externalización
- Información periódica y comunicaciones regulatorias
- Registros de clientes y obligaciones de conservación de registros
- Deberes fiduciarios y obligaciones frente a los clientes
- Conflictos de intereses
- Evaluación de riesgos y marcos de cumplimiento
- Investigaciones regulatorias y asuntos conexos
Combinamos experiencia en mercados de capitales, derecho societario, financiación y regulación para prestar un asesoramiento práctico sobre los requisitos jurídicos y operativos aplicables a las empresas de servicios de inversión y a sus actividades en el Reino.
