Überblick
Wir beraten lokale und internationale Unternehmen, Investmentbanken, Kapitalmarktinstitute und andere Marktteilnehmer zu Fragen des Wertpapiergeschäfts und der Wertpapieraufsicht im Königreich Saudi-Arabien.
Unsere Erfahrung umfasst ein breites Spektrum von Wertpapiertätigkeiten, darunter den Handel mit Wertpapieren, die Vermittlung von Wertpapiergeschäften, die Verwahrung, die Verwaltung von Wertpapieren und die Wertpapierberatung. Wir unterstützen Mandanten sowohl bei der Aufnahme und Ausübung regulierter Tätigkeiten als auch bei der Erfüllung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen, die für ihren laufenden Geschäftsbetrieb gelten.
Unsere aufsichtsrechtliche Beratung umfasst:
- Lizenzierung und aufsichtsrechtliche Anforderungen der Kapitalmarktbehörde (CMA)
- Wohlverhaltensregeln und Compliance
- Wertpapierbezogene Werbung und Kommunikation
- Auslagerungsvereinbarungen
- Regelmäßige Berichterstattung und aufsichtsrechtliche Meldungen
- Kundenunterlagen und Aufbewahrungspflichten
- Treuepflichten und Pflichten gegenüber Kunden
- Interessenkonflikte
- Risikobewertung und Compliance-Strukturen
- Aufsichtsrechtliche Untersuchungen und damit verbundene Angelegenheiten
Wir verbinden Expertise im Kapitalmarkt-, Gesellschafts-, Finanzierungs- und Aufsichtsrecht, um praxisnahe Beratung zu den rechtlichen und betrieblichen Anforderungen zu bieten, die für Wertpapierunternehmen und ihre Tätigkeiten im Königreich gelten.
