概述
我们就沙特阿拉伯王国的证券业务及监管事务为本地及国际公司、投资银行、资本市场机构及其他市场参与者提供法律意见。
我们的经验涵盖广泛的证券业务活动,包括证券交易、证券交易安排、托管、证券管理及证券咨询。我们协助客户设立和开展受监管业务,并应对适用于其日常运营的监管要求。
我们的监管法律意见包括:
- 资本市场管理局(CMA)的许可及监管要求
- 业务操守及合规
- 与证券相关的广告及宣传
- 外包安排
- 定期报告及监管备案
- 客户记录及记录保存要求
- 信义义务及对客户的义务
- 利益冲突
- 风险评估及合规框架
- 监管调查及相关事务
我们汇集资本市场、公司、金融及监管方面的专长,就适用于证券业务及其在王国境内活动的法律与运营要求提供切实可行的法律意见。





