Panoramica
Assistiamo società locali e internazionali, banche d’investimento, intermediari del mercato dei capitali e altri operatori di mercato in relazione all’attività in valori mobiliari e alle questioni regolamentari nel Regno dell’Arabia Saudita.
La nostra esperienza copre un’ampia gamma di attività in valori mobiliari, tra cui la negoziazione di valori mobiliari, l’organizzazione di operazioni in valori mobiliari, la custodia, la gestione di valori mobiliari e la consulenza in materia di valori mobiliari. Assistiamo i clienti sia nell’avvio e nell’esercizio di attività regolamentate sia nell’orientarsi tra i requisiti regolamentari applicabili alla loro operatività corrente.
La nostra consulenza regolamentare comprende:
- Licenze e requisiti regolamentari dell’Autorità del mercato dei capitali (CMA)
- Regole di condotta e compliance
- Pubblicità e comunicazioni relative a valori mobiliari
- Accordi di esternalizzazione
- Segnalazioni periodiche e adempimenti regolamentari
- Documentazione relativa alla clientela e obblighi di conservazione dei documenti
- Doveri fiduciari e obblighi nei confronti della clientela
- Conflitti di interesse
- Valutazione dei rischi e sistemi di compliance
- Indagini regolamentari e questioni connesse
Coniughiamo competenze in materia di mercati dei capitali, diritto societario, finanza e regolamentazione per fornire una consulenza pratica sui requisiti giuridici e operativi applicabili alle imprese che operano in valori mobiliari e alle loro attività nel Regno.
